펀드투자권유 대행인 금융투자전문인력 표준교재

Name: 펀드투자권유 대행인
Rating: 10.00 (2 reviews)
Author: 금융투자교육원

개정판

금융투자교육원 지음 | 한국금융투자협회 | 2021년 01월 25일 출간

총 4 중

4 10.0 (리뷰 2개)

클로버 리뷰쓰기

크게보기

크게보기

매장 재고 · 위치

정가 : 22,000원
판매가 : 22,000원 [0%↓ 0원 할인]
혜택 :
[기본적립] 660원 적립 [3% 적립]
[추가적립] 5만원 이상 구매 시 2,000원 추가적립
안내

통합포인트 추가 적립 안내

5만원 이상 구매 시 2,000원을 추가 적립해드립니다.

일반상품을 2천원 이상 포함하여 실 결제금액이 5만원 이상 구매 시 적용됩니다.
(* 일반상품 : 잡지/외국도서,음반/DVD,기프트/오피스 상품)

도서정가제에 따라 국내도서/eBook 상품은 일반상품에서 제외 됩니다.

중고장터 주문 건 제외 (온라인/모바일 주문 건에 한하여 적용)

제공되는 혜택은 주문 건 별로 적용 가능, 2개 이상 주문 건을 합산하여 계산하지 않습니다.
[회원혜택] 회원 등급 별, 3만원 이상 구매 시 2~4% 추가적립
안내

회원등급 별 통합포인트 추가 적립 안내

3만원 이상 구매 시 회원등급별 2~4% 추가 적립해드립니다.

회원등급이 플래티넘, 골드, 실버 등급의 경우 추가적립 됩니다.

추가적립은 실 결제액 기준 (쿠폰 및 마일리지, 통합포인트, 교환권 사용액 제외) 3만원 이상일 경우 적립됩니다.

주문 후 취소, 반품 분의 통합포인트는 단품 별로 회수되며, 반품으로 인해 결제잔액이 3만원 미만으로 변경될 경우 추가 포인트는 전액 회수될 수 있습니다.

국내도서 구매 시 추가적립은 도서정가제 범위 내에서 적립됩니다.

잡지, 외국도서, 음반/DVD, 기프트/오피스 상품 구매 시는 추가 적립됩니다.
[리뷰적립] 리뷰 작성 시 e교환권 최대 300원 추가적립
안내

리뷰 추가 적립 안내

구매 후 리뷰 콘텐츠 작성 시 e교환권 최대 300원을 추가 적립해드립니다.

Klover 리뷰 작성 시 e교환권 200원 추가적립

문장수집 작성 시 e교환권 100원 추가적립
추가혜택 :
포인트 안내
포인트 안내

제휴 포인트 사용

OK CASHBAG 10원 단위사용
(사용금액 제한없음)

GS&POINT 최대 10만원 사용

더보기+
도서소득공제 안내
도서 소득공제 안내

도서 소득공제란?

2018년7월 1일 부터 근로소득자가 신용카드 등으로 도서구입을 위해 사용한 금액이 추가 공제됩니다.
(추가 공제한도 100만원까지 인정)

*총 급여 7,000만 원 이하 근로소득자 중 신용카드, 직불카드 등 사용액이 총급여의 25%가 넘는 사람에게 적용
*현재 ‘신용카드 등 사용금액’의 소득 공제한도는 300만 원이고 신용카드사용액의 공제율은 15%이지만, 도서·공연 사용분은 추가로 100만 원의 소득 공제한도가 인정되고 공제율은 30%로 적용
*시행시기 이후 도서·공연 사용액에 대해서는 “2018년 귀속 근로소득 연말 정산”시기(19.1.15~)에 국세청 홈택스 연말정산간소화 서비스 제공

도서 소득공제 대상

도서(국내도서,외국도서,해외주문도서), eBook(구매) , 도서 소득공제 대상 상품에 수반되는 국내 배송비 (해외 배송비 제외)

*제외상품 : 잡지 등 정기 간행물, 음반, DVD, 기프트, eBook(대여,학술논문), 사은품, 선물포장, 책 그리고 꽃
*상품정보의 “소득공제” 표기를 참고하시기 바랍니다.

도서 소득공제 가능 결제수단

카드결제 : 신용카드(개인카드에 한함), 제휴신용카드

현금결제 : 예치금, 교보e캐시(충전에 한함), 해피머니상품권, 컬쳐캐쉬, 교보문고 기프트카드, 실시간계좌이체, 온라인입금

간편결제 : 네이버페이, 삼성페이, 카카오페이, PAYCO

* 현금결제는 현금영수증을 개인소득공제용으로 신청 시에만 도서 소득공제 됩니다.
* 교보e캐시 도서 소득공제 금액은 교보eBook > e캐시 > 충전/사용내역에서 확인가능합니다.
* 페이나우, 11PAY와 휴대폰결제, 교보캐시는 도서 소득공제 불가

부분 취소 안내

대상상품+제외상품을 주문하여 신용카드 "2회 결제하기"를 선택한 경우, 부분취소/반품 시 예치금으로 환원됩니다.
(신용카드 결제 후 예치금으로 환원된 경우 승인취소 되지 않습니다.)

도서 소득공제 불가 안내

법인카드로 결제 한 경우

현금영수증을 사업자증빙용으로 신청 한 경우
추가혜택 더보기

이 상품의 이벤트 2건

더보기+

배송비 : 무료 배송비 안내

배송비 무료 안내

국내도서/외국도서

도서만 1만원 이상 구매 시 무료배송
도서+잡지/만화/:K컬렉션을 함께 1만원 이상 구매 시 무료배송
※ 1만원 미만 시 2,000원 배송비 부과

잡지/만화/:K컬렉션(교보배송)

각각 구매하거나 함께 2만원 이상 구매 시 무료배송
※ 2만원 미만 시 2,000원 배송비 부과

해외주문서양도서/해외주문일본도서 (교보배송)

각각 구매하거나 함께 1만원 이상 구매 시 무료배송
※ 1만원 미만 시 2,000원 배송비 부과

업체배송 상품(전집,GIFT,음반/DVD 등)/중고장터 상품

해당 상품 상세페이지 "배송비" 참고
(업체별/판매자별 무료배송 기준 다름)

바로드림 오늘배송

업체에서 별도 배송하여 1Box당 배송비 2,500원 부과
※1Box 기준 : 도서 10권

그 외 무료배송 기준

바로드림, eBook 상품을 주문한 경우
플래티넘/골드/실버회원 무료배송쿠폰 이용하여 주문한 경우
무료배송 등록 상품을 주문한 경우

※ 유의사항

국내도서 와 해외주문도서를 함께 구매 시 별도로 출고되어 배송비는 각각 부과 (장바구니 기준)
예) 국내도서 7,000원 + 해외주문도서 7,000원을 함께 구매할 경우
배송비는 2,000원 + 2,000원 = 4,000원 부과
(단, 주문/결제에서 한꺼번에 출고 신청 시 배송비 정책에 따라 무료배송)
개정정보 : 이 도서는 가장 최근에 출간된 개정판입니다. 2020년 01월 출간된 구판이 있습니다. 구판 보기

배송일정 : 서울특별시 종로구 세종대로 기준 지역변경

지금 주문하면 내일(16일,금) 도착 예정 배송일정 안내

배송일정 안내

상품준비
04월 15일

출고예정
04월 15일

도착예정
04월 16일

출고예정일은 주문상품의 결제(입금)가 확인되는 날 기준으로 상품을 준비하여 상품 포장 후 교보문고 물류센터에서 택배사로 전달하게 되는 예상 일자 입니다.
도착예정일은 출고예정일에서 택배사의 배송일(약 1~2일)이 더해진 날이며 연휴 및 토,일,공휴일을 제외한 근무일 기준입니다.

배송일정 안내
출고 예정	도착예정일	비고
1일 이내	2~3일 이내	연휴 및 토.일. 공휴일은 제외
2일 이내	3~4일 이내
3일 이내	4~5일 이내
4일 이내	5~6일 이내

당일배송 유의사항

수도권 외 지역에서 선물포장하기 또는 사은품을 포함하여 주문할 경우 당일배송 불가
회사에서 수령할 경우 당일배송 불가(퇴근시간 이후 도착 또는 익일 배송 될 수 있음)
무통장입금 주문 후 당일배송 가능 시간 이후 입금된 경우 당일배송 불가
주문 후 배송지 변경 시 변경된 배송지에 따라 익일배송될 수 있습니다.
수도권 외 지역의 경우 효율적인 배송을 위해 각 지역 매장에서 택배를 발송하므로, 주문 시의 부록과 상이할 수 있습니다.
각 지역 매장에서 재고 부족 시 재고확보를 위해 당일 배송이 불가할 수 있습니다.

일반배송시 유의사항

날씨나 택배사의 사정에 따라 배송이 지연 될 수 있습니다.
수도권 외 지역 바로배송 서비스의 경우 경품수령 선택 여부에 따라 도착예정일이 변경됩니다.
출고예정일이 5일 이상인 상품의 경우(결제일로부터 7일동안 미입고), 출판사/유통사 사정으로 품/절판 되어 구입이 어려울 수 있습니다. 이 경우 SMS,메일로 알려드립니다.
선물포장 주문 시 합배송 처리되며, 일부상품 품절 시 도착예정일이 늦어질 수 있습니다.

바로드림 : 인터넷으로 주문하고 매장에서 직접 수령
안내
바로드림 이용 안내

수령점 선택 후
바로드림 주문

준비완료 알림 시
매장 방문하기

바로드림존에서
주문도서 받기

바로드림은 전국 교보문고 매장 및 교내서점에서 이용 가능합니다.

잡지 및 일부 도서는 바로드림 이용이 불가합니다.

각 매장 운영시간에 따라 바로드림 이용 시간이 달라질 수 있습니다.

[내가 직접 도서를 찾아, 바로드림존에 가져가기] 바로드림 주문은 모바일에서만 가능합니다.

주문 시 유의사항
정확한 수령 예상 시간은 선택하신 수령점의 영업시간 및 재고 보유 현황에 따라 달라지므로, 주문 전에 꼭 수령 예상 시간을 확인해 주시기 바랍니다.

주문하신 도서가 수령점에 준비되면, SMS 및 카카오 알림톡으로 안내해 드립니다.

상품이 준비 되면 고객님께 SMS를 발송해 드립니다. SMS 발송 전에 수령점에 방문하시면 도서 준비까지 시간이 걸릴 수 있으니 참고하시기 바랍니다.

여러 종의 상품을 함께 주문시, 준비가 가장 오래 걸리는 상품의 수령 가능 시간에 맞춰 모든 도서를 수령하실 수 있습니다. 급히 필요하신 상품은 별도로 주문해 주시기 바랍니다.

바로드림으로 주문한 도서 상태가 좋지 않을 경우 해당 매장에서 연락 드립니다.

주문취소 안내
바로드림 주문 상품 준비완료 후 7일간 미수령시 자동으로 결제 취소되며, 취소된 금액은 결제수단의 승인취소 및 예치금으로 전환 됩니다.

재고 미보유 상품은 준비하는 과정에서 출판사/유통사 사정으로 인해 품/절판되어 구입이 어려울 수 있습니다. 이 경우에 고객님께 SMS와 전화로 안내드립니다.

사은품 관련 안내
바로드림 서비스는 일부 1+1 도서, 경품, 사은품 등이 포함되지 않습니다. 이점 유의하여 주시기 바랍니다. (단 이벤트 응모는 가능)
바로드림 혜택

주문수량

장바구니 담기 바로구매 바로드림 주문 선물하기 보관함 담기

장바구니 담기 바로구매

이벤트 (2)
상품정보
회원리뷰 (0)
교환/반품/품절

이 책의 이벤트

해외주문/바로드림/제휴사주문/업체배송건의 경우 1+1 증정상품이 발송되지 않습니다.

행사도서 포함 2만원 이상 구매시 무직타이거 열공카드pack 선..

2021.04.12 ~ 2021.05.31
2020년 자격시험 일정과 지금 이시간 베스트 교재를 함께 확인..

2020.01.08 ~ 2020.02.07

이벤트 (2)
상품정보
회원리뷰 (0)
교환/반품/품절

도서·상품정보 1:1 문의하기

상품상세정보
ISBN	9788960506459(8960506451)
쪽수	552쪽
크기	185 * 254 * 33 mm /1042g 판형알림

책소개

이 책이 속한 분야

취업/수험서 > 경제/금융/회계자격증 > 증권투자상담사/분석사

『펀드투자권유 대행인』은 〈집합투자기구의 유형〉, 〈집합투자기구의 종류〉, 〈특수한 형태의 집합투자기구〉, 〈일반적 분류에 의한 집합투자기구〉, 〈부동산 펀드〉, 〈특별자산 펀드〉 등을 수록하고 있는 책이다.

Chapter 01 집합투자기구의 유형
section 01 투자신탁 2
section 02 회사형 집합투자기구 6
section 03 조합 형태의 집합투자기구 9
Chapter 02 집합투자기구의 종류
section 01 증권 집합투자기구 11
section 02 부동산 집합투자기구 13
section 03 특별자산 집합투자기구 13
section 04 혼합자산 집합투자기구 14
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 14
Chapter 03 특수한 형태의 집합투자기구
section 01 환매금지형 집합투자기구 18
section 02 종류형 집합투자기구 19
section 03 전환형 집합투자기구 21
section 04 모자형 집합투자기구 23
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 24
section 06 사모 집합투자기구 28
Chapter 04 일반적 분류에 의한 집합투자기구
section 01 펀드 성격에 따른 분류 30
section 02 투자지역에 따른 분류 39
section 03 투자전략에 따른 분류 42
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 48
Chapter 05 부동산 펀드
section 01 부동산 펀드의 개요 49
section 02 부동산 펀드의 종류 54
Chapter 06 특별자산 펀드
section 01 특별자산 펀드의 개요 57
section 02 특별자산 펀드의 종류 60
실전예상문제 62
Chapter 01 신탁상품
section 01 신탁 일반이론 68
Chapter 02 신탁상품의 종류
section 01 신탁상품의 종류 및 주요 내용 74
Chapter 03 신탁상품의 판매
section 01 신탁상품의 판매 83
실전예상문제 91
Chapter 01 자산배분과 투자관리
section 01 자산배분의 의의 94
section 02 자산배분의 중요성 96
section 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 97
Chapter 02 자산배분 설계와 실행
section 01 투자목표의 설정 99
section 02 자산집단의 선정 100
section 03 기대수익률 103
section 04 위험(Risk) 106
section 05 자산배분 실행 108
Chapter 03 자산배분전략의 종류
section 01 전략적 자산배분전략 115
section 02 전술적 자산배분전략 119
실전예상문제 123
Chapter 01 펀드 분석 및 평가
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 128
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 132
Chapter 02 집합투자기구 성과평가
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 135
section 02 성과평가의 종류 137
section 03 집합투자기구 유형분류 138
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 139
section 05 수익률 계산 141
section 06 위험의 측정 143
section 07 위험 조정성과의 측정 146
section 08 성과요인 분석 149
section 09 포트폴리오 분석 150
section 10 운용회사ㆍ운용자 질적 분석 151
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 153
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 154
실전예상문제 160
Chapter 01 총설
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 164
section 02 투자펀드의 특징 166
section 03 투자펀드의 분류 167
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 168
Chapter 02 집합투자기구
section 01 집합투자 170
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 171
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 176
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매
section 01 집합투자증권의 발행 179
section 02 집합투자증권의 투자권유 182
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 189
section 04 집합투자증권의 환매 193
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙
section 01 선관의무 및 충실의무 198
section 02 자산운용의 지시 및 실행 199
section 03 자산운용의 제한 200
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 205
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 206
section 06 불건전 영업행위 금지 207
section 07 성과보수의 제한 208
section 08 의결권 제한 등 209
section 09 자산운용에 관한 공시 210
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 214
Chapter 05 집합투자기구의 종류
section 01 집합투자기구의 종류 217
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 222
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 227
section 02 집합투자재산의 회계 230
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리
section 01 선관주의의무 등 234
section 02 운용행위 감시 등 237
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 239
section 02 집합투자기구의 합병 241
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례
section 01 총설 243
section 02 전문투자형 사모집합투자기구 245
section 03 경영참여형 사모집합투자기구 249
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례
section 01 외국 집합투자기구의 등록 258
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 260
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 262
실전예상문제 274
Chapter 01 펀드 판매절차
section 01 펀드 판매 단계 280
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 281
Chapter 02 수익증권저축거래
section 01 수익증권저축의 의의 282
section 02 수익증권저축계약의 성립 283
section 03 수익증권저축의 종류 284
section 04 수익증권저축의 주요 내용 286
section 05 저축자에 대한 우대조치 291
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 295
Chapter 03 펀드 세제
section 01 집합투자기구와 세제 300
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 301
section 03 집합투자기구 세제 306
section 04 투자자 단계에서의 과세 316
실전예상문제 319
Chapter 01 직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 324
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 336
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 341
Chapter 02 금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 344
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 351
SECTION 03 금융소비자보호의무 356
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 390
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 421
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 436
실전예상문제 443
Chapter 01 분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 448
SECTION 02 금융투자상품 권유ㆍ판매 관련 의무 449
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 452
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 453
SECTION 05 금융소비자 보호 458
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 460
SECTION 02 위반에 대한 제재 461
SECTION 03 분쟁조정제도 463
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 468
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 471
실전예상문제 481
Chapter 01 투자권유
section 01 투자권유란? 486
section 02 투자자 정보 파악 및 투자자 성향 분석 488
section 03 투자권유 주요 내용 491
Chapter 02 투자권유 사례분석
section 01 재무설계란? 501
section 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 504
section 03 개인 재무설계의 목표 507
section 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 510
section 05 개인 재무설계 과정 512
section 06 노인가계의 재무설계 518
section 07 투자권유 사례분석 524
실전예상문제 531

이벤트 (2)
상품정보
회원리뷰 (0)
교환/반품/품절

Klover 리뷰 (0)

북로그 리뷰 (0) 쓰러가기

북로그 리뷰는 본인 인증 후 작성 가능합니다.
책이나 타인에 대해 근거 없이 비방을 하거나 타인의 명예를 훼손할 수 있는 내용은 비공개 처리 될 수 있습니다.
※ 북로그 리뷰 리워드 제공 2021. 4. 1 종료

문장수집 (0) 문장수집 쓰기 나의 독서기록 보기
※구매 후 문장수집 작성 시, 리워드를 제공합니다. 안내

문장수집 안내

문장수집은 고객님들이 직접 선정한 책의 좋은 문장을 보여주는 교보문고의 새로운 서비스입니다. 마음을 두드린 문장들을 기록하고 좋은 글귀들은 "좋아요"하여 모아보세요. 도서 문장과 무관한 내용 등록 시 별도 통보 없이 삭제될 수 있습니다.

1. 리워드 안내
구매 후 90일 이내에 문장수집 작성 시 e교환권 100원을 적립해 드립니다.

e교환권은 적립일로부터 180일 동안 사용 가능합니다.

리워드는 작성 후 다음 날 제공되며, 발송 전 작성 시 발송 완료 후 익일 제공됩니다.

리워드는 한 상품에 최초 1회만 제공됩니다.

주문취소/반품/절판/품절 시 리워드 대상에서 제외됩니다.

이벤트 (2)
상품정보
회원리뷰 (0)
교환/반품/품절

교환/반품/품절안내

※ 상품 설명에 반품/교환 관련한 안내가 있는 경우 그 내용을 우선으로 합니다. (업체 사정에 따라 달라질 수 있습니다.)

교환/반품/품절안내
반품/교환방법	마이룸 > 주문관리 > 주문/배송내역 > 주문조회 > 반품/교환신청 , [1:1상담>반품/교환/환불] 또는 고객센터 (1544-1900) ※ 오픈마켓, 해외배송주문, 기프트 주문시 [1:1상담>반품/교환/환불] 또는 고객센터 (1544-1900)
반품/교환가능 기간	변심반품의 경우 수령 후 7일 이내, 상품의 결함 및 계약내용과 다를 경우 문제점 발견 후 30일 이내
반품/교환비용	변심 혹은 구매착오로 인한 반품/교환은 반송료 고객 부담
반품/교환 불가 사유	소비자의 책임 있는 사유로 상품 등이 손실 또는 훼손된 경우 (단지 확인을 위한 포장 훼손은 제외) 소비자의 사용, 포장 개봉에 의해 상품 등의 가치가 현저히 감소한 경우 예) 화장품, 식품, 가전제품(악세서리 포함) 등 복제가 가능한 상품 등의 포장을 훼손한 경우 예) 음반/DVD/비디오, 소프트웨어, 만화책, 잡지, 영상 화보집 소비자의 요청에 따라 개별적으로 주문 제작되는 상품의 경우 ((1)해외주문도서) 디지털 컨텐츠인 eBook, 오디오북 등을 1회 이상 다운로드를 받았을 경우 시간의 경과에 의해 재판매가 곤란한 정도로 가치가 현저히 감소한 경우 전자상거래 등에서의 소비자보호에 관한 법률이 정하는 소비자 청약철회 제한 내용에 해당되는 경우 (1) 해외주문도서 : 이용자의 요청에 의한 개인주문상품으로 단순변심 및 착오로 인한 취소/교환/반품 시 ‘해외주문 반품/취소 수수료’ 고객 부담 (해외주문 반품/취소 수수료 : ①서양도서-판매정가의 12%, ②일본도서-판매정가의 7%를 적용)
상품 품절	공급사(출판사) 재고 사정에 의해 품절/지연될 수 있으며, 품절 시 관련 사항에 대해서는 이메일과 문자로 안내드리겠습니다.
소비자 피해보상 환불지연에 따른 배상	상품의 불량에 의한 교환, A/S, 환불, 품질보증 및 피해보상 등에 관한 사항은 소비자분쟁해결 기준 (공정거래위원회 고시)에 준하여 처리됨 대금 환불 및 환불지연에 따른 배상금 지급 조건, 절차 등은 전자상거래 등에서의 소비자 보호에 관한 법률에 따라 처리함