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증권투자권유 자문인력. 3 금융투자전문인력 표준교재

금융투자교육원 지음 | 한국금융투자협회 | 2021년 01월 25일 출간
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상품상세정보
ISBN 9788960506213(8960506214)
쪽수 506쪽
크기 185 * 254 * 32 mm /1000g 판형알림

책소개

이 책이 속한 분야

『증권투자권유 자문인력. 3』은 〈금융투자상품 및 금융투자업〉, 〈금융투자업자에 대한 규제·감독〉, 〈투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제〉, 〈증권 발행시장 공시제도〉, 〈증권 유통시장 공시제도〉, 〈기업의 인수합병(M&A) 관련 제도〉 등을 수록하고 있는 책이다.

목차

Chapter 01 총설
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 36
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47
SECTION 04 건전성 규제 49
SECTION 05 영업행위 규칙 64
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한영업행위규제
SECTION 01 개요 82
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 83
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 86
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 91
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 95
SECTION 06 투자성 있는 예금ㆍ보험에 대한 특례 98
Chapter 05 증권 발행시장 공시제도
SECTION 01 증권신고서제도 99
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 108
SECTION 03 투자설명서제도 116
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도
SECTION 01 정기공시 120
SECTION 02 주요 사항 보고제도 125
SECTION 03 수시공시제도 127
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
SECTION 01 개관 129
SECTION 02 공개매수제도 130
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 138
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 144
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한
SECTION 01 장외거래 149
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 157
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 158
Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제
SECTION 01 총칙 161
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 162
SECTION 03 시세조종행위 규제 175
SECTION 04 부정거래행위 규제 180
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 181
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정
Chapter 11 자본시장 조사업무규정
실전예상문제 204
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정
SECTION 01 투자권유 등 210
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 234
SECTION 03 투자광고 241
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 258
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 260
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 265
SECTION 07 신상품 보호 267
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 269
SECTION 09 신용공여 271
SECTION 10 유사해외통화선물거래 273
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 276
SECTION 12 집합투자업 278
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 283
SECTION 14 신탁업 285
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 287
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 291
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 294
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 297
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정
SECTION 01 주식의 인수 299
SECTION 02 무보증사채의 인수 310
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 312
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
실전예상문제 317
Chapter 01 주식회사 개념
SECTION 01 회사의 종류 322
SECTION 02 주식회사의 특징 324
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 326
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 331
Chapter 02 주식과 주주
SECTION 01 주식과 주권 333
SECTION 02 주주의 권한 338
SECTION 03 주식양도 343
SECTION 04 주식의 담보 349
SECTION 05 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 351
SECTION 06 주식매수선택권 353
SECTION 07 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 357
SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 360
Chapter 03 주식회사의 기관
SECTION 01 개요 363
SECTION 02 주주총회 364
SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 373
SECTION 04 감사 388
SECTION 05 감사위원회 395
SECTION 06 준법지원인 397
Chapter 04 신주의 발행
SECTION 01 개요 399
SECTION 02 발행사항의 결정 400
SECTION 03 신주의 할인발행 403
SECTION 04 신주인수권 404
SECTION 05 신주발행의 절차 408
Chapter 05 자본금의 감소
SECTION 01 개요 414
SECTION 02 자본금 감소의 방법 415
SECTION 03 자본금 감소의 절차 416
SECTION 04 효력 발생과 등기 417
SECTION 05 자본금 감소의 무효 417
Chapter 06 회사의 회계
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 419
SECTION 02 준비금 421
SECTION 03 이익배당 423
SECTION 04 주식배당 427
SECTION 05 주주의 경리검사권 430
SECTION 06 이익공여의 금지 432
SECTION 07 사용인의 우선변제권 433
Chapter 07 사채
SECTION 01 개요 434
SECTION 02 사채 발행의 방법 435
SECTION 03 사채 발행의 절차 437
SECTION 04 사채의 유통 438
SECTION 05 사채관리회사 440
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 443
SECTION 07 사채권자집회 445
SECTION 08 특수사채 448
Chapter 08 회사의 합병·분할
SECTION 01 회사의 합병 453
SECTION 02 회사의 분할 460
실전예상문제 463
Chapter 01 세제 일반
SECTION 01 국세기본법 468
SECTION 02 소득세법 474
SECTION 03 상속세 및 증여세 477
실전예상문제 487
Chapter 02 증권 세제
SECTION 01 이자소득 489
SECTION 02 배당소득 492
SECTION 03 원천징수 496
SECTION 04 이자소득과 배당소득의 과세방법 499
SECTION 05 증권거래세법 501
실전예상문제 504

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