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펀드투자권유자문인력. 1 금융투자전문인력 표준교재

개정판
금융투자교육원 지음 | 한국금융투자협회 | 2021년 01월 25일 출간
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    2020.01.08 ~ 2020.02.07
상품상세정보
ISBN 9788960506145(8960506141)
쪽수 334쪽
크기 185 * 253 * 22 mm /640g 판형알림

책소개

이 책이 속한 분야

『펀드투자권유자문인력. 1』은 〈집합투자기구〉, 〈집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매〉, 〈집합투자업자의 영업행위준칙〉, 〈집합투자기구의 종류〉, 〈집합투자재산의 평가 및 회계〉, 〈집합투자재산의 보관 및 관리〉 등을 수록하고 있는 책이다.

목차

Chapter 01총설
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 6
Chapter 02집합투자기구
section 01 집합투자 8
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 9
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 14
Chapter 03집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매
section 01 집합투자증권의 발행 17
section 02 집합투자증권의 투자권유 20
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 27
section 04 집합투자증권의 환매 31
Chapter 04집합투자업자의 영업행위준칙
section 01 선관의무 및 충실의무 37
section 02 자산운용의 지시 및 실행 38
section 03 자산운용의 제한 39
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 44
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 45
section 06 불건전 영업행위 금지 46
section 07 성과보수의 제한 47
section 08 의결권 제한 등 48
section 09 자산운용에 관한 공시 49
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 53
Chapter 05집합투자기구의 종류
section 01 집합투자기구의 종류 56
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 61
Chapter 06집합투자재산의 평가 및 회계
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 66
section 02 집합투자재산의 회계 69
Chapter 07집합투자재산의 보관 및 관리
section 01 선관주의의무 등 73
section 02 운용행위 감시 등 76
Chapter 08집합투자기구의 해산 등
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 78
section 02 집합투자기구의 합병 80
Chapter 09사모집합투자기구에 대한 특례
section 01 총설 82
section 02 전문투자형 사모집합투자기구 84
section 03 경영참여형 사모집합투자기구 88
Chapter 10외국 집합투자증권에 대한 특례
section 01 외국 집합투자기구의 등록 97
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 99
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 101
Chapter 11집합투자기구의 관계회사
section 01 일반사무관리회사 102
section 02 집합투자기구 평가회사 103
section 03 채권평가회사 103
실전예상문제 115
Chapter 01직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 120
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 132
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 137
Chapter 02금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 140
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 147
SECTION 03 금융소비자보호의무 152
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 186
Chapter 03직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 217
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 232
실전예상문제 239
Chapter 01분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 244
SECTION 02 금융투자상품 권유ㆍ판매 관련 의무 245
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 248
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 249
SECTION 05 금융소비자 보호 254
Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 256
SECTION 02 위반에 대한 제재 257
SECTION 03 분쟁조정제도 259
Chapter 03주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 264
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 267
실전예상문제 277
Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지
SECTION 01 개요 282
SECTION 02 자금세탁 행위 284
Chapter 02자금세탁 방지제도
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 288
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 292
SECTION 03 주요 제도 298
Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 309
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 313
실전예상문제 319

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