펀드투자권유자문인력. 1 금융투자전문인력 표준교재

Name: 펀드투자권유자문인력. 1
Author: 금융투자교육원

개정판

금융투자교육원 지음 | 한국금융투자협회 | 2021년 01월 25일 출간

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도서 소득공제란?

2018년7월 1일 부터 근로소득자가 신용카드 등으로 도서구입을 위해 사용한 금액이 추가 공제됩니다.
(추가 공제한도 100만원까지 인정)

*총 급여 7,000만 원 이하 근로소득자 중 신용카드, 직불카드 등 사용액이 총급여의 25%가 넘는 사람에게 적용
*현재 ‘신용카드 등 사용금액’의 소득 공제한도는 300만 원이고 신용카드사용액의 공제율은 15%이지만, 도서·공연 사용분은 추가로 100만 원의 소득 공제한도가 인정되고 공제율은 30%로 적용
*시행시기 이후 도서·공연 사용액에 대해서는 “2018년 귀속 근로소득 연말 정산”시기(19.1.15~)에 국세청 홈택스 연말정산간소화 서비스 제공

도서 소득공제 대상

도서(국내도서,외국도서,해외주문도서), eBook(구매) , 도서 소득공제 대상 상품에 수반되는 국내 배송비 (해외 배송비 제외)

*제외상품 : 잡지 등 정기 간행물, 음반, DVD, 기프트, eBook(대여,학술논문), 사은품, 선물포장, 책 그리고 꽃
*상품정보의 “소득공제” 표기를 참고하시기 바랍니다.

도서 소득공제 가능 결제수단

카드결제 : 신용카드(개인카드에 한함), 제휴신용카드

현금결제 : 예치금, 교보e캐시(충전에 한함), 해피머니상품권, 컬쳐캐쉬, 교보문고 기프트카드, 실시간계좌이체, 온라인입금

간편결제 : 네이버페이, 삼성페이, 카카오페이, PAYCO

* 현금결제는 현금영수증을 개인소득공제용으로 신청 시에만 도서 소득공제 됩니다.
* 교보e캐시 도서 소득공제 금액은 교보eBook > e캐시 > 충전/사용내역에서 확인가능합니다.
* 페이나우, 11PAY와 휴대폰결제, 교보캐시는 도서 소득공제 불가

부분 취소 안내

대상상품+제외상품을 주문하여 신용카드 "2회 결제하기"를 선택한 경우, 부분취소/반품 시 예치금으로 환원됩니다.
(신용카드 결제 후 예치금으로 환원된 경우 승인취소 되지 않습니다.)

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상품상세정보
ISBN	9788960506145(8960506141)
쪽수	334쪽
크기	185 * 253 * 22 mm /640g 판형알림

책소개

이 책이 속한 분야

취업/수험서 > 경제/금융/회계자격증 > 증권투자상담사/분석사

『펀드투자권유자문인력. 1』은 〈집합투자기구〉, 〈집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매〉, 〈집합투자업자의 영업행위준칙〉, 〈집합투자기구의 종류〉, 〈집합투자재산의 평가 및 회계〉, 〈집합투자재산의 보관 및 관리〉 등을 수록하고 있는 책이다.

Chapter 01총설
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 6
Chapter 02집합투자기구
section 01 집합투자 8
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 9
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 14
Chapter 03집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매
section 01 집합투자증권의 발행 17
section 02 집합투자증권의 투자권유 20
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 27
section 04 집합투자증권의 환매 31
Chapter 04집합투자업자의 영업행위준칙
section 01 선관의무 및 충실의무 37
section 02 자산운용의 지시 및 실행 38
section 03 자산운용의 제한 39
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 44
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 45
section 06 불건전 영업행위 금지 46
section 07 성과보수의 제한 47
section 08 의결권 제한 등 48
section 09 자산운용에 관한 공시 49
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 53
Chapter 05집합투자기구의 종류
section 01 집합투자기구의 종류 56
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 61
Chapter 06집합투자재산의 평가 및 회계
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 66
section 02 집합투자재산의 회계 69
Chapter 07집합투자재산의 보관 및 관리
section 01 선관주의의무 등 73
section 02 운용행위 감시 등 76
Chapter 08집합투자기구의 해산 등
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 78
section 02 집합투자기구의 합병 80
Chapter 09사모집합투자기구에 대한 특례
section 01 총설 82
section 02 전문투자형 사모집합투자기구 84
section 03 경영참여형 사모집합투자기구 88
Chapter 10외국 집합투자증권에 대한 특례
section 01 외국 집합투자기구의 등록 97
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 99
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 101
Chapter 11집합투자기구의 관계회사
section 01 일반사무관리회사 102
section 02 집합투자기구 평가회사 103
section 03 채권평가회사 103
실전예상문제 115
Chapter 01직무윤리 일반
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 120
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 132
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 137
Chapter 02금융투자업 직무윤리
SECTION 01 기본원칙 140
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 147
SECTION 03 금융소비자보호의무 152
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 186
Chapter 03직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 217
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 232
실전예상문제 239
Chapter 01분쟁예방 시스템
SECTION 01 일반체계 244
SECTION 02 금융투자상품 권유ㆍ판매 관련 의무 245
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 248
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 249
SECTION 05 금융소비자 보호 254
Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01 내부통제기준 256
SECTION 02 위반에 대한 제재 257
SECTION 03 분쟁조정제도 259
Chapter 03주요 분쟁사례 분석
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 264
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 267
실전예상문제 277
Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지
SECTION 01 개요 282
SECTION 02 자금세탁 행위 284
Chapter 02자금세탁 방지제도
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 288
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 292
SECTION 03 주요 제도 298
Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 309
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 313
실전예상문제 319

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소비자 피해보상 환불지연에 따른 배상	상품의 불량에 의한 교환, A/S, 환불, 품질보증 및 피해보상 등에 관한 사항은 소비자분쟁해결 기준 (공정거래위원회 고시)에 준하여 처리됨 대금 환불 및 환불지연에 따른 배상금 지급 조건, 절차 등은 전자상거래 등에서의 소비자 보호에 관한 법률에 따라 처리함